5月29日，欧盟委员会发布“地平线2020”计划中期评估报告^[1]。评估依据欧盟立法开展，目的是改善计划下一阶段的实施，并对未来框架计划的设计提供参考。此次评估是在欧盟各总署研发相关机构人员组成的工作组、及其他欧盟委员会机构组成的跨部门工作组的支持下，由欧盟委员会研究与创新总署的评估组协调完成的。

一、评估方法

评估总体上采用定性与定量相结合的方法，评估过程采用各种来源的数据，并据此进行深入的定量分析，结合多种形式的利益相关者调查与咨询的结论，从有效性、效率、相关性、一致性和欧盟附加值5个方面对计划实施情况进行深入分析和评价。其中，有效性是指计划实现和推进目标的程度；效率是指计划投入的资源及产生变化的关联度；相关性评估与计划原定目标是否仍然相关，以及是否依然符合当年的需求和问题；一致性评估不同行动之间的协调性；欧盟附加值评估的是计划在区域或国家层面的措施之外所能产生的额外价值。

调查咨询过程包括国家联络点年度调查、针对简化措施影响的参与者调查、针对欧洲创新理事会的意见征集调查，及中期评估利益相关者咨询等。评估中采用的数据和分析包括：①“地平线2020”计划监测报告，欧盟内部信息系统的统计数据，欧洲统计局和OECD的数据；②针对计划特定目标、跨领域问题、资助模式、各类具体措施等，欧盟委员会责任机构在外部专家组、专题研究和调查的支持下开展的深入分析；③针对整个计划成效及影响的比较研究，包括通过Scopus数据库分析论文发表情况，通过宏观经济模型等分析欧盟附加值和经济影响，评估方法专家组利用数据和文本挖据工具提供关于计划相关性的数据和信息；④其他相关分析，如FP7前后评估的结果等。

二、主要结论及利益相关者对未来框架计划的建议

报告分析认为，“地平线2020”计划有望促进就业创造和经济发展，解决重大社会问题及改善人民生活且具有明显的欧洲附加值，成功吸引了最优秀的科研人员和创新者；该计划存在的一大问题是经费不足，导致高申请量、低通过率问题更加严重，造成了大量的资源浪费，应有四倍的预算来支持这些优秀的项目；需要更好地让社会了解研究与创新所产生的成果及其影响，并使其更好参与计划的设计和实施等。

在中期评估利益相关者公开咨询^[2]中，针对未来框架计划完善的观点及建议包括：①“地平线2020”计划很好回应了欧盟政策目标和优先领域，但需进一步提高计划的灵活性以应对新出现的政策问题，建议将部分预算专门用于变化的优先领域。②计划的设计仍有改进的空间。目前的卓越科研、产业领导力和社会挑战三大主题结构清晰，但主题下的措施和项目间的联系和协调性仍需加强；计划需保证研究与创新之间的更好平衡；来自学术组织及公共部门的利益相关者认为目前的计划似乎正在偏离基础研究、合作研究和前沿研究，需引起注意。③计划的实施需完善。申请量大且成功率低的问题影响了人员参与的积极性，并使一些高质量的申请得不到资助，为此建议提高用于自下而上项目招标的预算，并改进和推广两阶段评审方式；计划的评估质量有待提高，评估摘要报告应提供有针对性的反馈，评估委员会应包括产业界、商界代表，保证利益相关者间的平衡，商界代表还强调专家组遴选规则应得到澄清并保证透明；卓越性仍是当前及未来计划的主要推动力，扩大参与不能以丧失卓越性为代价。④支持建立欧洲创新理事会（EIC），以促进突破性、创造性市场的创新。建议在EIC的指导委员会应包含产业界代表，以在新创企业的遴选和促进其与制造产业的合作中集成市场和产业的观点；EIC应成为像ERC一样的品牌，并需保证其与现有计划间的协调性和互补性。⑤开放数据计划需要更大的透明度，开放科学、开放创新和向世界开放的政策应更加灵活，促进而不是抑制产业界参与；开放获取不宜应用于私营部门研究所获得的数据及与产业界合作进行的公共部门研究等。                                       （王建芳）