2017年12月，OECD发布《加强国际科研基础设施的有效性和可持续性》报告^[1]，针对属于单一国家或国际组织、向国际用户开放的单点和分布式科研基础设施，通过访谈科研基础设施资助方、管理方和运行方，确定了各利益相关方在设施生命周期的各个阶段所面临的挑战，并提出一系列加强科研基础设施有效性和可持续性的政策建议。

一、利益相关方在科研基础设施全生命周期中面临的六项挑战

1、如何保持科研基础设施的高水平竞争力

科研基础设施要成为并保持在科学最前沿作为优先发展事项，要提供最新的先进设备和仪器来保持国际科学竞争力，确保访问和服务的可靠性，并在技术和数据管理方面为用户提供支持。

2、如何加强设施生命周期内的数据管理

各类科研基础设施都面临着数据生产、存储、处理和提供服务的挑战，不只是数据科研基础设施。设施需满足更大和更多元化用户群体的需求，实施开放获取政策。设施资助者通常会低估数据管理和访问所需的成本和人力，应制定先进的数据管理计划，通过高效地组织并配备充足的资源来管理数据。

3、如何保证资金的长期投入

科研基础设施是一项长期事业，需要大量甚至可观的资金支持。因此，在设施的建设和运营阶段要进行合理有效的成本控制，在设施升级阶段要保证资金流，并在全生命周期中进行适当的风险评估并制定应急计划，降低不可预见的事件可能对设施造成的负面影响。设施从立项到建设、从开始运行到运营的阶段转换尤其具有挑战性，为设施的运营寻找足够的资源是对中长期战略规划能力的真正挑战。

4、如何吸引并留住领先科学家和经验丰富的工程师

尽管大量科研基础设施已经嵌入现有研究机构中，但很多是具有复杂机构设置的实体单位，可能使招聘和留住人才变得更加困难。如果设施的合法地位和内部组织不是量身定制的，那么吸引和留住优秀人才的人力资源政策将受到挑战。

5、如何响应主建国和成员国的战略目标，尤其是社会经济回报

大多数科研基础设施以高质量科学产出为主要目标，但决策者和设施合作伙伴也期望获得额外价值。设施在培训和教育方面发挥的作用，以及与设施建设和大型设备采购有关的地方直接经济影响通常会有详细记录，但从研究到创新或到公共政策的转变具有长期性，这为全面评估设施的直接社会经济影响带来了困难。

6、如何组织好旧设施的逐步关停和终止运行

新设施的出现和资助者投资组合的优化意味着某些设施将重新组织或关闭和拆除，拆除某些装有特定危险设备的设施可能会调动大量资源和时间。数据、物理元素和标本等必须保存下来并转移到新设施，工作人员也要以适当方式进行管理，避免独特信息、知识和经验的丧失和重要人员流失。

二、加强科研基础设施有效性和可持续性的政策建议

1、在设施开发阶段尽早制定全面的商业计划

在明确的商业模式基础上，确定解决设施的科学、技术、财务数据管理和技术转移问题的方案，制定设施从一个阶段发展到下一个阶段的决策过程，并规定设施运营阶段资助方和主管方的财务责任。

2、在设施发展的早期阶段实施风险评估和应急安排

风险评估是指为识别、减轻和管理与资源、成本、成员资格、科学、技术或政治背景相关的风险而采取的步骤。应定期审查科学和开发案例并进行初步风险评估，按照与财务规划周期相适应的时间表进行修订，同时说明应急资金安排。

3、制定和支持数据管理政策和流程

满足各方对用户友好型数据访问系统的需求，支持数据处理和存储并在设施终止运行后能够保存数据，同时要符合开放获取和开放数据的政策和要求。在适用的情况下，还应促进与（网络）科研基础设施的协同和联系，以优化资源、降低成本，提高数据可用性。

4、制定健全的人事政策

在设施全生命周期内更新人事政策，吸引和留住科学家（特别是青年科学家）和工程师，为各级人员的培训和发展提供条件，促进他们在设施、学术界和私营部门之间的流动。

5、建立中长期资助机制支持设施运行

根据国情制定不同的资助方案，在适当的科学、技术和管理标准的基础上，依据定期的外部审查结果来分配资金。如果设施的部分运行成本需要通过用户付费的方式收回，那么设施使用费应作为研究项目成本的一部分。对于服务于国际用户的设施，用户付费方案需通过国家间的协议来实施。

6、制定成本优化程序以确保资源的高效和有效利用

管理层应清楚了解设施的收入来源、成本和产出情况，以确定哪些成本可能降低，而不会严重影响成果转化绩效。同时，资助者应鼓励管理层在不影响效率的情况下采取节约成本的措施，灵活使用资金并根据设施治理结构确定资金分配优先级。

7、制定适当的创新政策和流程使设施保持前沿

设施要在适当情况下发展其内部创新发展能力并与外部合作伙伴交流，如为用户提供全面的质量服务、在设施周围培育以技术为导向的创新中心等；资助者和管理层应采取激励措施促进创新能力的持续发展，支持技术共享和转移。

8、制定适当战略和政策使设施的社会经济价值最大化

某些设施将发挥积极的社会经济作用作为其核心使命的一部分，并通过以下方式实现，如促进人类理解和应对重大挑战、通过授权和人员流动等方式促进技术转移、为政府监管或政策决策提供知识，以及增强公众参与科学研究等。因此，设施管理层需制定清晰的社会经济目标愿景并定期监测和评估，制定知识和技术转移政策以促进内部创新，还应制定公众参与和宣传战略等。

9、制定设施终止阶段的适当计划

当审查结果表明某个特定设施在可预见的将来不太可能提供有价值的用户服务时，应制定相关终止计划，内容包括：关闭过程、可能时机和关闭情况（终止/退役、重复使用、转型等），适当的数据/标本存档和传输政策，以及人员过渡计划等。设施的终止应在充分的外部评估和分析之后执行。                             （王海霞）